最近，有關(guān)政府產(chǎn)業(yè)政策的爭(zhēng)議再起。8月，市場(chǎng)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表人物北京大學(xué)教授張維迎，在多個(gè)論壇上發(fā)表演講，炮轟產(chǎn)業(yè)政策，并以光伏等行業(yè)為例稱，“產(chǎn)業(yè)政策是穿著馬甲的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。

9月13日，北京大學(xué)教授林毅夫發(fā)表文章，觀點(diǎn)旗幟鮮明針鋒相對(duì)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要產(chǎn)業(yè)政策才能成功，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，“有為的政府”也必不可缺。

林毅夫與張維迎之爭(zhēng)，是一場(chǎng)關(guān)于市場(chǎng)與政府的爭(zhēng)辯，雙方都在為自己堅(jiān)持的立場(chǎng)正名。思客以下將節(jié)選兩位學(xué)者兩篇文章中的重點(diǎn)內(nèi)容予以呈現(xiàn)。

林毅夫：沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策，國(guó)家必然不成功

許多國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策失敗，但是尚未見(jiàn)不用產(chǎn)業(yè)政策而成功追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展中國(guó)家，和保持持續(xù)發(fā)展的發(fā)達(dá)國(guó)家。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)政策之所以需要，是因?yàn)橥苿?dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)既要有企業(yè)家的個(gè)人努力，也需要有政府幫助企業(yè)家解決企業(yè)家自身所難于克服的外部性和相應(yīng)軟硬基礎(chǔ)設(shè)施完善的協(xié)調(diào)問(wèn)題。

由于不管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的政府所能使用的資源都是有限的，不能什么可能的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)都提供幫助，因此只能策略性地使用其有限資源，優(yōu)先幫助能對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展做出最大貢獻(xiàn)的產(chǎn)業(yè)。這種有選擇性地使用資源幫助某些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)家克服外部性和協(xié)調(diào)問(wèn)題的措施就是產(chǎn)業(yè)政策。

由于沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策的國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然不成功，因此，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的責(zé)任是要研究清楚產(chǎn)業(yè)政策成功和失敗的道理，以幫助政府在使用產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，減少失敗，提高成功的概率。

“有效市場(chǎng)”和“有為政府”缺一不可

一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是人均收入的不斷增加，其前提則是越來(lái)越高的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平。這需要有“有效的市場(chǎng)”和“有為的政府”的共同作用。

“有效的市場(chǎng)”的重要性在于，引導(dǎo)企業(yè)家按照要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)的同類產(chǎn)品中，成本才會(huì)最低，才會(huì)最有競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)才能獲得最大的利潤(rùn)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)才可以創(chuàng)造最大的剩余和資本積累，使得比較優(yōu)勢(shì)從勞動(dòng)或自然資源密集逐漸向資本密集提升，為現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)、技術(shù)升級(jí)到資本更為密集、附加價(jià)值更高的新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)提供物質(zhì)基礎(chǔ)。

“有為的政府”也必不可缺。政府需要給第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家一定的激勵(lì)，企業(yè)家才會(huì)有積極性去冒風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家的專利制度發(fā)揮的就是這種功能。

其次，新產(chǎn)業(yè)所需的資本規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)通常會(huì)比原有的產(chǎn)業(yè)大，需要有新的能夠動(dòng)員更多資本、有效分散風(fēng)險(xiǎn)的金融制度安排和其匹配。隨著技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)，資本密集度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的提高，市場(chǎng)的范圍和交易的價(jià)值會(huì)不斷擴(kuò)大，交通、電力、港口等硬的基礎(chǔ)設(shè)施和法律、法規(guī)等軟的制度環(huán)境，也必須隨之不斷完善，這些完善顯然超出第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家的能力之所及。

產(chǎn)業(yè)政策失敗原因：政府支持違反比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)

許多發(fā)展中國(guó)家的政府采用產(chǎn)業(yè)政策時(shí)經(jīng)常失敗，除了執(zhí)行能力的問(wèn)題之外，究其原因是發(fā)展中國(guó)家的政府容易出于趕超的目的，而去支持違反比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，結(jié)果這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力，只能靠政府永無(wú)止境的保護(hù)補(bǔ)貼來(lái)生存。

成功的產(chǎn)業(yè)政策必須是針對(duì)有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，所謂有潛在的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)指的是該產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)成本在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中有優(yōu)勢(shì)，但是由于軟硬基礎(chǔ)設(shè)施不完善，交易費(fèi)用太高，使得總成本在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。政府若能針對(duì)這些產(chǎn)業(yè)中的先行企業(yè)給予外部性補(bǔ)償并幫助提供軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的完善，則這樣的產(chǎn)業(yè)政策能夠使具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)迅速變成具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。

不同產(chǎn)業(yè)，政府因勢(shì)利導(dǎo)作用應(yīng)各有差異

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，根據(jù)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和國(guó)際前沿的差距，可將我國(guó)的產(chǎn)業(yè)分成五種不同類型，政府因勢(shì)利導(dǎo)的作用各有差異。

第一種是追趕型產(chǎn)業(yè)。我國(guó)的汽車、高端裝備業(yè)、高端材料即屬于這種類型。對(duì)于追趕型產(chǎn)業(yè)，我國(guó)各地政府和金融機(jī)構(gòu)可以在資金融通和外匯獲取上支持所在地的合適企業(yè)到海外并購(gòu)?fù)惍a(chǎn)業(yè)中擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)，作為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的來(lái)源。

第二種是領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)。例如白色家電、高鐵、造船等，其產(chǎn)品和技術(shù)已經(jīng)處于國(guó)際領(lǐng)先或已接近國(guó)際最高水平。領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)必須依靠自主研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，才能繼續(xù)保持國(guó)際領(lǐng)先地位。我國(guó)的中央和地方政府可以用財(cái)政撥款設(shè)立科研基金，也可以以資金支持相關(guān)行業(yè)的企業(yè)組成共用技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，攻關(guān)突破共用技術(shù)瓶頸，在此突破的基礎(chǔ)上再各自開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。

第三種是退出型產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)有兩種類型，一類是喪失比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，例如勞動(dòng)密集型的出口加工業(yè)；另一類是在我國(guó)還有比較優(yōu)勢(shì)，但是產(chǎn)能有富余的產(chǎn)業(yè)，例如鋼筋、水泥、平板玻璃、電解鋁等建材行業(yè)。

對(duì)于第一類產(chǎn)業(yè)，政府可以提供設(shè)計(jì)、營(yíng)銷方面的人才培訓(xùn)、展銷平臺(tái)等，鼓勵(lì)一部分有能力的企業(yè)轉(zhuǎn)向“微笑曲線”的兩端。同時(shí)，協(xié)助所在地加工企業(yè)抱團(tuán)出海，幫助企業(yè)利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)來(lái)提高競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)造企業(yè)的第二春。

對(duì)于第二類產(chǎn)業(yè)，我國(guó)政府可以支持這些富余產(chǎn)能產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)以直接投資的方式將產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到“一帶一路”沿線、基建投資需求大的發(fā)展中國(guó)家。

第四種是“彎道超車型”產(chǎn)業(yè)。此類產(chǎn)業(yè)的特征是人力資本需求高、研發(fā)周期短的新興產(chǎn)業(yè)。在這類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，各地政府可以針對(duì)這類型企業(yè)發(fā)展的需要，提供孵化基地、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資、制定優(yōu)惠的人才和稅收政策，支持國(guó)內(nèi)和國(guó)外的創(chuàng)新性人才創(chuàng)業(yè)，利用我國(guó)的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)彎道超車型產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展。

第五種是戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)其發(fā)展關(guān)系到我國(guó)的國(guó)防安全，例如大飛機(jī)、航天、超級(jí)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)。過(guò)去，政府對(duì)這一產(chǎn)業(yè)的保護(hù)補(bǔ)貼主要是通過(guò)對(duì)各種要素價(jià)格的扭曲和直接配置來(lái)實(shí)現(xiàn)。十八屆三中全會(huì)提出全面深化改革，讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，要素價(jià)格的人為扭曲將會(huì)被消除，今后應(yīng)由財(cái)政直接撥款來(lái)補(bǔ)貼這類企業(yè)。

張維迎：為什么產(chǎn)業(yè)政策注定會(huì)失??？

產(chǎn)業(yè)政策是穿著馬甲的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。2009年推行的十大產(chǎn)業(yè)振興計(jì)劃導(dǎo)致了嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，政府對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)的支持使得這個(gè)新興產(chǎn)業(yè)很快陷入危機(jī)。但我們并沒(méi)有認(rèn)真地總結(jié)這些教訓(xùn)。

時(shí)至今日，我們不少的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政府官員，甚至一些企業(yè)家，仍然在不斷地呼吁政府制定產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策的失敗不是偶然的，而是必然的。

產(chǎn)業(yè)政策為什么注定會(huì)失?。看蟾艢w納有兩個(gè)原因：第一個(gè)原因是由于人類認(rèn)知能力的限制；第二個(gè)原因是由于激勵(lì)機(jī)制的扭曲。認(rèn)知能力的限制比激勵(lì)機(jī)制扭曲更為根本。

創(chuàng)新是不可預(yù)見(jiàn)的

縱觀人類的產(chǎn)業(yè)發(fā)展史就會(huì)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新和新產(chǎn)業(yè)都是不可預(yù)見(jiàn)的，我們現(xiàn)在講到某一個(gè)時(shí)期某一個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了多么重要的作用，全部是事后諸葛亮式的總結(jié)。

為什么新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)難以預(yù)見(jiàn)？因?yàn)閯?chuàng)新的一個(gè)基本特點(diǎn)就是它的過(guò)程充滿一系列的不確定性，這使得我們沒(méi)有辦法預(yù)見(jiàn)求索的結(jié)果，然后制定一個(gè)目標(biāo)，再按這個(gè)目標(biāo)尋找一個(gè)路徑。

舉個(gè)例子，我曾遇到過(guò)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家，他曾在飯桌上對(duì)我說(shuō)，現(xiàn)在一想起馬化騰就想扇自己兩耳光，我問(wèn)為什么，他說(shuō)當(dāng)初馬化騰就想要50萬(wàn)美元，他愣沒(méi)看上。馬化騰找不著錢，好在最后碰到一個(gè)南非的風(fēng)投給了錢，騰訊公司現(xiàn)在的最大股東不是馬化騰，而是南非的那家投資公司。

這也正是我們需要企業(yè)家的原因。因?yàn)閯?chuàng)新是不可預(yù)料的，所以需要企業(yè)家的警覺(jué)、想象力、判斷力，需要企業(yè)家不斷試錯(cuò)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)決定誰(shuí)成功誰(shuí)失敗，成功的創(chuàng)新就被別人模仿，在市場(chǎng)上不斷擴(kuò)散，推動(dòng)了人類的進(jìn)步，也給你帶來(lái)利潤(rùn)，失敗了你就自然消亡。扼殺了企業(yè)家精神也就阻塞了創(chuàng)新之路。

產(chǎn)業(yè)政策是豪賭

產(chǎn)業(yè)政策意味著什么？意味著我們要把有限的資源（人力的、物質(zhì)的）投在政府選定的優(yōu)先目標(biāo)上，這實(shí)際上是一種豪賭，連盲人摸象也談不上。當(dāng)政府官員認(rèn)識(shí)到某種技術(shù)的重要性的時(shí)候這種技術(shù)基本上已經(jīng)過(guò)時(shí)了。

能不能靠專家制定產(chǎn)業(yè)政策呢？也不行，因?yàn)閷＜铱赡苡杏仓R(shí)，但沒(méi)有創(chuàng)新所必須的企業(yè)家的敏銳性和軟知識(shí)。如果要依靠專家的話就面臨一個(gè)問(wèn)題，就是少數(shù)服從多數(shù)，但是多數(shù)專家認(rèn)為正確的東西很可能是完全錯(cuò)誤的。

靠企業(yè)家制定產(chǎn)業(yè)政策又如何呢？我想也不成，因?yàn)橛匈Y格被邀請(qǐng)參與政策制定的企業(yè)家一定是已經(jīng)成功的企業(yè)家，但過(guò)去的成功不代表未來(lái)的成功，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響的創(chuàng)新通常來(lái)自名不見(jiàn)經(jīng)傳的創(chuàng)業(yè)者，而不是功成名就的商界領(lǐng)袖。

不搞砸絕不罷手

產(chǎn)業(yè)政策之所以失敗，除了認(rèn)知方面的原因，還有激勵(lì)機(jī)制方面的問(wèn)題。

政府官員的激勵(lì)和企業(yè)家很不一樣，企業(yè)家試錯(cuò)，失敗了損失是自己的，成功了收益也是自己的。但政府官員做事成功了沒(méi)有與此對(duì)應(yīng)的貨幣收益，失敗了反倒可能要承擔(dān)一定的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（盡管并不總是如此）。

光伏產(chǎn)業(yè)的情況就是這樣，中央決定發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)，全國(guó)都這么搞，我也這么搞，各地都這么搞，最后就搞成這樣子。

所以我們看到，一旦政府鼓勵(lì)任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)，這個(gè)產(chǎn)業(yè)一定會(huì)變得產(chǎn)能過(guò)剩，危機(jī)四伏。凡是政府扶持的產(chǎn)業(yè)，不把它做砸絕不會(huì)罷手。

產(chǎn)業(yè)政策還帶來(lái)尋租行為和腐敗。產(chǎn)業(yè)政策通過(guò)對(duì)不同產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收和補(bǔ)貼、融資和信貸、土地優(yōu)惠、進(jìn)出口許可等方面的區(qū)別對(duì)待，創(chuàng)造出權(quán)力租金。

有些企業(yè)家不具有創(chuàng)新能力，但是很具有尋租的本事，很熱衷于跟政府官員勾結(jié)起來(lái)搞尋租活動(dòng)。現(xiàn)在一些所謂的新技術(shù)公司賬面有利潤(rùn)，一檢查利潤(rùn)都來(lái)自政府的補(bǔ)貼。所以不難理解，大量從政府拿錢的企業(yè)根本就不可能是真正的創(chuàng)新企業(yè)。

企業(yè)家要爭(zhēng)取的是普遍的權(quán)利，而不是特權(quán)

總結(jié)一下，由于人類認(rèn)知的局限和激勵(lì)機(jī)制的扭曲，產(chǎn)業(yè)政策注定會(huì)失敗。事實(shí)上產(chǎn)業(yè)政策只能阻礙創(chuàng)新，而不可能激勵(lì)創(chuàng)新。跟著政府的產(chǎn)業(yè)政策走的企業(yè)家，我想也不可能是真正的創(chuàng)新型企業(yè)家。

為了創(chuàng)新，為了把我們國(guó)家變成一個(gè)真正的創(chuàng)新型國(guó)家，中國(guó)企業(yè)家需要的是自由和公平競(jìng)爭(zhēng)的法治環(huán)境，而不是什么產(chǎn)業(yè)政策的扶植。

所以我主張廢除任何形式的產(chǎn)業(yè)政策，政府不應(yīng)該給任何企業(yè)、任何行業(yè)任何特殊的政策，真正的企業(yè)家不應(yīng)該有這個(gè)奢望。任何特權(quán)都是對(duì)他人的歧視，會(huì)扭曲企業(yè)家精神。

我要特別呼吁一下，企業(yè)家應(yīng)該爭(zhēng)取的是每個(gè)人的平等的權(quán)利，而不是給自己的特權(quán)。但我很遺憾地發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在一些企業(yè)家向政府所爭(zhēng)的是給自己的特權(quán)，而不是給所有企業(yè)家、所有個(gè)人平等的權(quán)利。

我們應(yīng)該記住哈耶克在幾十年前提出的警告，他說(shuō)：許多假裝捍衛(wèi)“自由企業(yè)”的人，實(shí)際上是一群捍衛(wèi)他們自己特權(quán)的衛(wèi)道士和要求政府采取有利于他們的行動(dòng)的鼓吹者，而非一切特權(quán)的反對(duì)者。他認(rèn)為，除非反對(duì)國(guó)家控制運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)人以身作則，隨時(shí)準(zhǔn)備用他們要求大眾接受的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)節(jié)律來(lái)約束自己，否則我們就無(wú)望回到一個(gè)較為自由的制度當(dāng)中。